Programa de Especialización en
Cumplimiento y Gestión de Riesgos
El Programa ofrece una formación integral orientada a fortalecer la ética, la transparencia y la integridad en las organizaciones. A lo largo de cuatro módulos, los participantes comprenderán los fundamentos y marco normativo necesario para diseñar e implementar modelos de cumplimiento efectivos. Integra enfoques de sostenibilidad, responsabilidad social y gobierno corporativo, impulsando organizaciones más competitivas, confiables y sostenibles.
Duración4 meses
76 Horas
Fecha de inicio08 de julio
FrecuenciaMiércoles7:00 p. m. a 10:00 p. m.
Modalidad 100 % virtual
Plataforma Zoom educativo y MoodleNuestros expositores
Mauricio
Alcedo
Gerente de Cumplimiento y Sostenibilidad en Canvia, con amplia experiencia en compliance corporativo y gestión de integridad. Fue Consultor y Socio Cofundador en B2 Integrity y Gerente Corporativo de Legal & Compliance y Oficial de Cumplimiento en Polysistemas. También se desempeñó en Banco Pichincha, BanBif y el Estudio Alcedo & Villamonte. Es abogado por la UPC, Magíster en Derecho de la Empresa por la USIL y cuenta con especialización en Compliance y Buenas Prácticas Corporativas por la Universidad del Pacífico. Cuenta con experiencia docente.
Jorge
Echeandía
Es Gerente General en Huddle Perú y Director Asociado en Alta Dirección Capital LATAM. Ha sido Oficial de Gobierno Corporativo en la IFC – Grupo Banco Mundial y Director del Centro de Desarrollo de Empresas Familiares en la Cámara de Comercio de Lima. También ocupó posiciones en Indecopi, Americatel y el MINTRA. MBA por la Escuela de Organización Industrial (EOI) y cuenta con estudios de posgrado en el PAD, Universidad de Salamanca y IE Law School. Experiencia docente en programas de posgrado.
Magaly
Martinez
Abogada, consultora y directora con sólida experiencia en asesoría a órganos de dirección. Especialista en gobierno corporativo y compliance, cuenta con trayectoria en el ámbito del mercado de valores, brindando orientación estratégica para el fortalecimiento institucional y la toma de decisiones. Su enfoque se centra en promover buenas prácticas, gestión ética y sostenibilidad, contribuyendo al desarrollo y transparencia de las organizaciones. Es abogada por la Universidad de Lima y Magíster en Derecho de la Empresa por la UPC
Xavier
Gimbert
Ha sido docente en ESADE Business School. Directivo en ESADE, Pacífico Business School y ESPAE (Guayaquil). PhD en Administración de Empresas por la Universidad Ramón Llull y MBA por ESADE.
Armando
Jimenez San Vicente
CEO de Alamo Solutions LLC. Doctor en Economía Política (London Business School). Postdoctorado en Energía y Sostenibilidad (Stanford). Máster en Gobierno y Administración (Harvard) y en Derecho (Georgetown). Docente y director académico en el Instituto Ortega y Gasset de la U. Complutense de Madrid.
Iciar
López Vidriero
Abogada especializada en nuevas tecnologías, protección de datos y ciberseguridad. Actualmente es Socia y Abogada en ICEF Consultores, donde asesora a empresas en privacidad, compliance y servicios de la sociedad de la información, además de desempeñarse como Delegada de Protección de Datos. Ha sido asesora legal en IBM y en el Ministerio de Ciencia y Tecnología de España. Es Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid y cuenta con un Máster en Derecho de las Nuevas Tecnologías por la Universidad Carlos III de Madrid.
Pablo
Pérez Quineche
Consultor en datos, analítica, tecnología digital e inteligencia artificial, con más de 20 años de experiencia en estrategia de datos, BI y machine learning. Ha liderado proyectos de analítica e inteligencia comercial en organizaciones de diversos sectores y se desempeñó como Business Intelligence Manager en Casino Atlantic City, además de liderar iniciativas de datos en Ripley y Banco Ripley. MBA por CENTRUM Graduate Business y con formación en Data Science por MIT Professional Education. Ingeniero Informático por la PUCP.
Rocío
Ames
Estratega de Marca Personal y miembro fundador de Personal Branding LATAM, con más de 25 años de experiencia en marketing, desarrollo de talento y posicionamiento profesional. Ha sido Jefe de Recursos Humanos y Jefe de Alumni Career Services en ESAN, además de ocupar roles en Telefónica, AeroPerú y New Zealand Milk Products. Cuenta con másteres en coaching ejecutivo y directivo por universidades europeas y amplia experiencia docente.
Fabrizio
Lava Cavassa
Consultor organizacional, coach ejecutivo y expositor corporativo. Actualmente lidera procesos de desarrollo de talento y cultura en organizaciones, trabajando con empresas como MAPFRE e INTEROC. Ha sido Gerente de Tienda en Sodimac y Oechsle, Gerente General en Rebuss y administrador en Hiraoka. Es Magíster en Docencia Superior por la USIL y Administrador por la Universidad Ricardo Palma. Cuenta con amplia experiencia docente y formación ejecutiva.
Módulos de Especialidad
1
MóduloFundamentos del Compliance y marco normativo
- +Introducción al Compliance y su evolución en el entorno empresarial.
- +Marco normativo nacional e internacional: Ley N.º 30424, su reglamento y los estándares globales de cumplimiento (ISO 37301, ISO 37001).
- +Principios del cumplimiento normativo: ética, integridad y transparencia.
- +Responsabilidad administrativa de las personas jurídicas.
- +Rol del Oficial de Cumplimiento y del Comité de Ética.
- +Actividad: Análisis de casos emblemáticos de incumplimiento y sus consecuencias.
2
MóduloDiseño e implementación de un modelo de cumplimiento
- +Elementos esenciales del modelo de prevención.
- +Diagnóstico organizacional y evaluación de riesgos.
- +Políticas y procedimientos internos: anticorrupción, conflictos de interés, regalos y hospitalidad, confidencialidad.
- +Rol y funciones del Oficial de Cumplimiento.
- +Canales de denuncia y medidas disciplinarias.
- +Capacitación y comunicación en compliance.
- +Actividad: Diseño del Modelo de Prevención, construye la estructura del modelo con políticas clave (anticorrupción, conflictos de interés, regalos) y el flujo operativo del canal de denuncias.
3
MóduloGestión de riesgos, auditoría y herramientas de control
- +Gestión integral de riesgos corporativos y su relación con el compliance.
- +Identificación y clasificación de riesgos de corrupción, lavado de activos, fraudes y delitos informáticos.
- +Indicadores y métricas de desempeño: KPIs de compliance.
- +Monitoreo, auditoría y mejora continua del sistema de cumplimiento.
- +Tecnologías de apoyo al compliance: software, reportes y analítica.
- +Actividad final: Matriz de riesgos y plan anual de monitoreo KPI´s, priorizada con controles y brechas y cronograma de verificación.
4
MóduloCultura, ética, sostenibilidad y gobierno corporativo
- +Cultura, ética y liderazgo responsable.
- +Integración del compliance con la gestión ESG: ambiental, social y gobernanza.
- +Comunicación y gestión del cambio organizacional.
- +Transparencia, reputación y responsabilidad social corporativa.
- +Buenas prácticas de gobierno corporativo en el Perú y Latinoamérica.
- +Actividad: análisis de casos de empresas certificadas en modelos de cumplimiento.
IESE: Comunicación Persuasiva
- + Fundamentos de la comunicación persuasiva, técnicas de influencia y motivación.
- + Estructuración de discursos racionales: organización lógica de ideas, planificación y presentación efectiva.
- +Credibilidad del orador y persuasión en el liderazgo, tipos y estructuras del discurso y diseño de propuestas de comunicación de liderazgo.
- + Diseño de discursos emocionales: Emoción en la comunicación persuasiva, integración de razón y credibilidad
- + Storytelling aplicado a la comunicación.
- +Principios del lenguaje no verbal: energía, postura, voz, gestos, mirada y movimiento.
Módulos de desarrollo de competencias
5
Módulo
Competencias Digitales
Con un enfoque práctico en tecnología, los participantes podrán aplicar herramientas digitales más relevantes del mercado.
- Excel para modelamiento de datos.
- Visualización de datos con Power BI.
- IA para la productividad y análisis de datos.
6
Módulo
Liderazgo y Soft Skills
Se potenciarán las capacidades claves de liderazgo de los participantes, que les permitan inspirar, guiar y potenciar sus equipos de trabajo.
- Las claves del líder.
- Liderazgo transformador.
- Comunicación efectiva.
- Delegación y coaching.
- Pensamiento crítico.
- Integridad como ventaja competitiva.
7
Módulo
Aceleración de la Empleabilidad
Potencia tu marca personal y posicionamiento en el mercado laboral mediante talleres prácticos.
- TALLER: Técnicas de networking y gestión de LinkedIn.
- TALLER: Marca personal.
- TALLER: Preparación para entrevistas.
8
Módulo
Inmersión Internacional: Tendencias que Configuran el Futuro del Trabajo
Ofrece una visión global sobre las tendencias que transforman el mundo laboral, enfocándose en el impacto en empleabilidad y competencias futuras.
- Conferencia: Impacto de la guerra comercial entre USA y China en la economía global.
- Conferencia: Reclutamiento por valores: Feed cultural.
- Conferencia: Estrategia en la era de la incertidumbre.
Certificación Final del Programa
Certificaciones Modulares
Certificado IESE Publishing
Competencias de especialidad
- Analizar normativa y principios del compliance para gestión de las organizaciones.
- Diseñar modelos de cumplimiento alineados a normativa peruana y estándares internacionales.
- Implementar políticas y herramientas de control que permitan identificar, evaluar y mitigar riesgos de cumplimiento.
- Integrar compliance con cultura organizacional, sostenibilidad y gobierno corporativo para transparencia institucional.
- Promover liderazgo ético y cultura de integridad para el desarrollo sostenible corporativo.
Atributos destacados del programa
ENFOQUE PRÁCTICO:
Aprendizaje basado en análisis de casos reales y diseño de modelos de cumplimiento, que permiten evaluar riesgos y tomar decisiones en escenarios reales de cumplimiento organizacional.
METODOLOGÍA APLICADA:
Enfoque progresivo que combina diagnóstico, diseño e implementación de modelos de cumplimiento, utilizando herramientas como matriz de riesgos y tableros de KPIs, junto con estándares internacionales (ISO 37301, ISO 37001).
PROYECTO INTEGRADOR:
Desarrollo de un modelo completo de cumplimiento, que incluye evaluación de riesgos, definición de políticas, diseño de controles y plan de monitoreo, integrando gobierno corporativo, sostenibilidad y cultura ética.- CONTENIDO INTERNACIONAL:
Llevarás el curso de "Comunicación Persuasiva" certificado por el IESE Publishing, que es la 3era mejor escuela de negocios del mundo. - DISEÑO MODULAR INTEGRAL:
Personalizarás tu educación sumando a las competencias de especialidad nuestros talleres electivos.
- CERTIFICACIONES PROGRESIVAS:
Recibirás 6 certificados en total. Al término de cada módulo, del programa y el certificado del IESE Publishing.
*Certificación
Una vez aprobado todos los módulos del programa al participante se le otorgará el Certificado de Especialista en Cumplimiento y Gestión de Riesgos a nombre de UCV+ Centro de Desarrollo Ejecutivo de la Universidad César Vallejo.
*Certificaciones Modulares
La entrega de los certificados de participación de los Módulos de Especialidad está condicionada a no tener deuda pendiente.
*Certificado IESE Publishing
La entrega del certificado de participación de IESE Publishing está sujeto a la obtención del Certificado de Especialista en Cumplimiento y Gestión de Riesgos y a la finalización de todas las actividades asíncronas disponibles en la plataforma educativa.
*UCV+ Centro de Desarrollo Ejecutivo se reserva el derecho de reprogramar o cancelar el inicio del programa en caso de no alcanzar el número mínimo de participantes, comunicando dicha decisión oportunamente a los inscritos.
